Prevención de lavado de activos
En el curso se reforzarán los conocimientos de los aspectos conceptuales y normativos para diseñar un documento metodológico de riesgos (matriz de riesgos) que permita administrar y gestionar el riesgo de lavado de activos.
General
Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE.
Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE.
Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE.
Funcionarios de las áreas de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE.
Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento.
Al finalizar el curso Ud. recibirá un certificado de aprobación avalado por la Escuela Politécnica Nacional.
Para aprobar el curso debe obtener un mínimo del 73% en su calificación total.
2525766 Ext. 122, 114, 145, 156
Para conocer el precio de esta capacitación, por favor comuníquese con el contacto de este curso.
Contenido
UNIDAD 1: ANTECEDENTES CONCEPTUALES
- Qué es el lavado de activos?
- Qué es el financiamiento del terrorismo?
- El vínculo entre el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
- La magnitud del problema.
- Etapas del lavado de activos.
- Técnicas y métodos para el lavado de activos.
UNIDAD 2: ESTRUCTURA GENERAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR Y MARCO LEGAL
- Competencias institucionales de control en lavado de activos.
- Conformación de los sistemas financiero, seguros y de otros sujetos obligados.
- Las repercusiones de un enlistamiento negativo.
- El Ecuador es propenso para el lavado de activos y financiamiento de delitos? Cómo el lavado de activos puede afectar la economía de un país?.
- Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
- Funciones de la UAFE.
- Sanciones de lavado de activos.
- Contravenciones de lavado de activos.
UNIDAD 3: UN ENFOQUE DE RIESGOS PARA LAS LABORES DE CUMPLIMIENTO. DISEÑO DE UN DOCUMENTO METODOLÓGICO DE RIESGOS (MATRIZ)
- Qué es el SARLAFT.
- Elementos del SARLAFT.
- Visión general del proceso de riesgos.
- Proceso de gestión de riesgos.
- Etapas de la gestión de riesgos.
- Ámbito legal del Documento Metodológico de Riesgos.
- Diseño del Documento Metodológico de Riesgos.
- Determinación de criterios y subcriterios de riesgos.
- Valoración de los criterios de riesgos.
